1.事實發生日:115/03/23
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本次虧損撥補案擬自資本公積項下提撥新台幣179,254,169元整，
以彌補一一四年底累積待彌補虧損新台幣326,638,659元整，彌補後
累積虧損金額為新台幣147,384,490元整。
6.因應措施:不適用。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:會計主管、財務主管
2.發生變動日期:115/03/23
3.舊任者姓名、級職及簡歷:謝政良/本公司財務協理/勤誠興業股份有限公司
4.新任者姓名、級職及簡歷:駱諳蓉/本公司資深財務經理/佳必琪國際股份有限公司
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:經本公司115年03月23日董事會通過會計主管聘任案。
7.生效日期:115/03/23
8.其他應敘明事項:無。

1. 董事會擬議日期：115/03/23
2. 股利所屬年(季)度：114年 年度
3. 股利所屬期間：114/01/01 至 114/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/03/23
2.審計委員會通過財務報告日期:115/03/23
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01-114/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):169,592
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):118,837
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(65,761)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(64,874)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(64,874)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(64,874)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.89)
11.期末總資產(仟元):432,668
12.期末總負債(仟元):218,357
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):214,311
14.其他應敘明事項:本公司董事會115/3/23決議，不分派114年員工及董事酬勞。

1.董事會決議日期：115/03/23
2.股東會召開日期：115/06/09
3.股東會召開地點：台北市信義區東興路45號2樓(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告。
(2)：114年度審計委員會審查決算表冊報告。
(3)：114年度員工及董事酬勞報告。
(4)：本公司健全營運計畫執行情形報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：114年度營業報告書及財務報表案。
(2)：114年度虧損撥補案。
7.臨時動議：
8.停止過戶起始日期：115/04/11
9.停止過戶截止日期：115/06/09
10.其他應敘明事項：(1).本公司民國115年股東常會受理股東提案，以本公司營業處所：台北市信義區東興
路45號2樓(本公司財務部)為受理處所，受理期間擬訂自民國115年3月25日至115年4月7日
下午5時止，相關規定依公司法第172條之1規定辦理。
(2).本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為115年5月10日至115年6月6日
止，請股東逕行登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e服務」，依相關規定說明
進行投票。
(3).本次股東會之統計驗證機構，委由本公司股務代理機構：中國信託商業銀行股份
有限公司代理部擔任。
(4).本次股東會不發放紀念品。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/07/17
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃安慈/本公司內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會任命
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:合意終止勞動契約
6.異動原因:經雙方協商，因公司內部管理制度調整及職務規劃考量，
雙方達成合意終止勞動契約共識。原公告所述
「因與組織文化適應不良」之表述特此更正。
7.生效日期:114/07/25
8.其他應敘明事項:本公司特此更正114年7月17日重大訊息內容，
黃安慈擔任稽核主管期間，負責執行稽核監督職務。
因公司內部管理制度調整需求，基於友善協商原則，
同時考量職務規劃，雙方合意終止勞動契約。特此更正，以維護當事人權益並昭公信。

1.事實發生日:114/11/06
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司114年第一次現金增資發行股數2,500,000股，每股發行價格新台幣80元，
實收股款總金額新台幣200,000,000元，已全數收足。
(2)本次現金增資基準日為114/11/06。

1.事實發生日:114/10/31
2.董監事放棄認購原因:投資策略及理財規劃考量。
3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
職稱 姓名 放棄認購股數(佔得認購股數之比率)
董事長 簡士評 83,761 (100%)
董事 陳薇巧 64,982 (100%)
董事 黎凡特投資有限公司 92,402 (100%)
董事 信越投資股份有限公司 74,339 (100%)
4.特定人姓名及其認購股數:
上述董事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/10/31
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司114年第一次現金增資認股繳款期限已於114年10月31日
下午3時30分截止，尚有部份股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。
6.因應措施:
(1)依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定辦理，自114年11月3日起至114年12月
4日下午3點30分止為股款催繳期間。
(2)尚未繳款之股東及員工，請於上述期間內，依原繳款書規定方式繳款，逾期未繳款者
即喪失認股權利。
(3)於催繳期間繳款之股東及員工，本公司將於催繳期間屆滿後，儘速將所認購之股份撥
入貴股東及員工所登記之集保帳號。
(4)若有任何疑問，請洽詢本公司股務代理機構:中國信託商業銀行代理部，
地址:台北市100中正區重慶南路一段八十三號五樓，電話:02-6636-5566
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議或公司決定日期:114/09/16
2.發行股數:2,500,000股
3.每股面額:10元
4.發行總金額:200,000,000元
5.發行價格:每股新台幣80元
6.員工認股股數:依公司法第267條規定保留10%計250,000股。
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
增資發行股數之90%計2,250,000股，由原股東按照認股基準日
股東名簿記載之持股比例認購，每仟股得認購64.982139股。
8.公開銷售方式及股數:不適用。
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
認購不足一股之畸零股，由股東自認股基準日起五日內自行至
股務代理機構辦理併湊。員工及原股東放棄認股之股份或併湊
不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:114/10/20
13.最後過戶日:114/10/15
14.停止過戶起始日期:114/10/16
15.停止過戶截止日期:114/10/20
16.股款繳納期間:
原股東及員工繳款期間:114/10/23-114/10/31
特定人繳款期間:114/11/03-114/11/05
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:114/09/16
18.委託代收款項機構:中國信託商業銀行竹北分行。
19.委託存儲款項機構:中國信託商業銀行新竹分行。
20.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會
114年09月12日金管證發字第1140357946號函申報生效在案。
(2)本次現金增資新股之相關事宜，如因主管機關指示或
客觀環境變化而有修正之必要時，授權董事長全權處理。

1.事實發生日:114/09/19
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依櫃買中心指示，修正本公司113年度股東會年報部分內容
6.更正資訊項目/報表名稱:113年度股東會年報
7.更正前金額/內容/頁次:
(1)第34頁/持股比例占前十名之法人股東缺負責人資訊
8.更正後金額/內容/頁次:
(1)第34頁/增加持股比例占前十名之法人股東負責人資訊
9.因應措施:補正後之年報資料重新上傳至公開資訊觀測站(股東會後修訂本)
10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議或公司決定日期:114/09/16
2.發行股數:2,500,000股
3.每股面額:10元
4.發行總金額:200,000,000元
5.發行價格:每股新台幣80元
6.員工認股股數:依公司法第267條規定保留10%計250,000股。
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
增資發行股數之90%計2,250,000股，由原股東按照認股基準日
股東名簿記載之持股比例認購，每仟股得認購64.982139股。
8.公開銷售方式及股數:不適用。
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
認購不足一股之畸零股，由股東自認股基準日起五日內自行至
股務代理機構辦理併湊。員工及原股東放棄認股之股份或併湊
不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:114/10/20
13.最後過戶日:114/10/15
14.停止過戶起始日期:114/10/16
15.停止過戶截止日期:114/10/20
16.股款繳納期間:
原股東及員工繳款期間:114/10/23-114/10/31
特定人繳款期間:114/11/03-114/11/05
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。
18.委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。
19.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。
20.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會
114年09月12日金管證發字第1140357946號函申報生效在案。
(2)本次現金增資新股之相關事宜，如因主管機關指示或
客觀環境變化而有修正之必要時，授權董事長全權處理。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/11
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/11
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):80,160
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):55,704
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(38,852)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(38,736)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(38,736)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(38,736)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.15)
11.期末總資產(仟元):210,274
12.期末總負債(仟元):172,791
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):37,483
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/08/11
2.增資資金來源:現金增資發行普通股。
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):
2,200,000~2,500,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:未定
6.發行價格:暫訂為新台幣55~85元
7.員工認購股數或配發金額:
依公司法第267條規定保留發行股數之10%，計220,000~250,000股。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
發行新股總數之90%計1,980,000~2,250,000股，由原股東按認股基
準日之股東名簿所載持股比例認購。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
原股東及員工放棄認購或併湊不足一股之畸零股，
授權董事長洽特定人按發行價格認購。
11.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金
13.其他應敘明事項:
(1)本次發行計畫之主要內容(包括發行價格、實際發行數量、
發行條件)、計畫項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等
相關事項暨其他一切有關發行計畫之事宜，如因法令規定
或主管機關核定及基於營運評估或客觀環境需予以修正變更時，
擬授權董事長全權處理之。
(2)本次現金增資案擬請董事會授權董事長俟呈奉主管機關核准後，
另訂增資基準日等相關事宜。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/08/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃安慈/本公司內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:曾惠芬/本公司總經理特別助理/
台達電子工業股份有限公司財務部資深副理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/08/11
8.其他應敘明事項:
(1)本公司已於114/07/17發布重大訊息公告內部稽核主管異動。
(2)本公司於114/08/11經審計委員會及董事會決議通過內部稽核主管任命案。

　　興櫃市場本周漲幅冠軍由綠能環保的聯純（6977）奪下，以周漲5 4.14％霸榜，亞軍則是生技醫療業的新兵－寶泰生醫（7850）周漲4 7.06％，蜜月行情發酵甜滋滋，季軍為生技醫療業的圓祥生技（694 5）以漲幅45.85％緊追在後。

　　本周357檔興櫃股中有189檔股價收在平盤以上、占比52.9％，相較 上周42.8％大幅上升，主因本周川普宣布半導體關稅100％但在美設 廠能豁免，帶動台積電為首的台系AI供應鏈「利空出盡」，加權指數 大漲重返24K以上歷史高檔區，櫃買指數也成功突破半年線反壓攀升 。

　　加權指數上半周瀰漫著強烈觀望氛圍、等待232關稅稅率出爐，使 指數一度回測月線後收腳，外資偏樂觀心態使指數有撐，接續川普正 式在周四清晨宣布半導體關稅，讓市場不確定性瞬間塵埃落定，再加 上美國勞動市場趨緩跡象，使聯準會9月降息預期飆升至9成，資金行 情再起。

　　加權指數本周大漲2.5％或586點，近來指數持續沿著5、10日線攀 升，儘管8日開高走低但仍維持收紅、守住24K歷史高檔區間，市場對 於半導體關稅的疑慮大幅下降，但川普尚未公布太多的細節，市場仍 須留意相關的消息，法人普遍認為指數仍有向上空間，技術面來看， 周KD指標也呈現高檔鈍化。

　　櫃買指數本周也大漲2.46％，並順利突破半年線反壓，逐步往年線 前進，興櫃市場同步受到激勵，本周上漲家數逾半，內資主力大戶加 強回補力道，中小型股可望加速補漲。

　　興櫃本周漲幅前十大依序為聯純、寶泰生醫、圓祥生技、天弘化、 鼎恒、旭誼、崴寶、安基生技、巨生醫、碳基，漲幅在23.23％～54 .14％，成交量介於335～19,705張。

　　水系統設備廠聯純今年營運大爆發，上半年營收11.09億元、年增 高達437％，不僅超越去年全年，更提前改寫歷史新高，稅後純益1. 05億元、較去年同期為轉盈，且每股稅後純益（EPS）高達7.73元， 遠勝去年同期的-1.07元，法人指出，主因受惠日月光投控子公司矽 品累計13.03億元的廠務大單在今年持續認列。

　　寶泰生醫主要從事寵物創新醫療技術研發，鎖定寵物未被滿足的醫 療需求，從早期診斷、亞健康期的健康照顧、到疾病的治療，針對未 被滿足的醫療照護需求，致力於開發具突破性的產品，為毛小孩帶來 新希望。

1.事實發生日:114/07/23
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司股務自114年09月22日起改委由中國信託商業銀行代理，業
已於114年07月22日經臺灣集中保管結算所函覆准予備查。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司股務作業自114年09月22日起委由中國信託商業銀行　
代理，凡本公司股東自上開日期起洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、股票
辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失、以及其他有關股務作業事宜，敬
請駕臨或郵寄台北市100中正區重慶南路一段八十三號五樓中國信託商業銀行代
理部辦理，電話：02-6636-5566

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/07/17
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃安慈/本公司內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會任命
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:資遣
6.異動原因:因與組織文化適應不良
7.生效日期:114/07/25
8.其他應敘明事項:待新任稽核主管人選確定，將於最近一次董事會通過正式任命
後另行公告。

1.事實發生日:114/07/17
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司股務作業原委由福邦證券股份有限公司股務代理部代理，
自114年09月22日起改委由中國信託商業銀行代理，並於與新代辦
股務機構簽約後向臺灣集中保管結算所申請備查。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本公司股務作業自114年09月22日
起委由中國信託商業銀行代理，凡本公司股東自上開日期起洽辦股票過戶、
領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失
、以及其他有關股務作業事宜，敬請駕臨或郵寄台北市100中正區重慶南路
一段八十三號五樓中國信託商業銀行代理部辦理，電話：02-6636-5566

1.事實發生日:114/07/17
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司業經114年6月12日股東常會決議通過發行限制員工權利
新股，並經金融監督管理委員會114年7月15日金管證發
字第1140350231號函申報生效在案。
(2)本次全數發行，計普通股500,000股，每股以新台幣0元發行，
即無償配發予員工。
(3)本公司於董事會決議通過並訂定增資基準日為114年07月17日。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無